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上交所完善三方面制度保證案件處理公平公正

发布时间:2019-05-02 06:23:37 编辑:笔名

隨著交易所對上市公司違規行為處理力度不斷增強,如何保證案件處理公平性和公正性,受到市場關注。8月11日,上交所在發布會上表示,目前,上交所紀律處分實施,已形成一套嚴格完整的制度安排。程序上,嚴格遵循查審分離的工作機制;標準上,堅持動態完善總結,保持相對統一、明確的監管尺度;透明度上,所有紀律處分及監管關注決定均時間在官公開。今年以來,為進一步保證案件處理的公平公正,又著力完善了三方面制度。

上交所完善三方面制度具体来看,一是完善听证制度,切实保证当事人的合法权益。上交所指出,听证制度旨在为当事人提供充分的陈述及申辩机会。今年,在做出纪律处分决定之前,上交所依当事人的申请,对拟给予中毅达、慧球科技、文峰股分、厦华电子及相干人公开谴责或公开认定的案件进行了听证,保障了当事人的救济权利,进一步完善了信披违规查处的程序。

2是注重罚责相当,精细化当事人辨别标准。在同类案件适用同一标准处理的基础上,更加注重区分当事人的具体,根据当事人的职务、职责、权限、履职、专业背景和技能等情况,合理鉴别具体人员应承担的。今年以来,在触及公然谴责的所有案件中,均根据人的具体情况,及其对公司违规应承当的,给予了不同程度的处理,做到处罚有据、过罚相当。

三是强化事前培训和提示,从源头减少违规行为的发生。上交所相继推出了两期监管问答,集中梳理了八类信息披露实务中可能遇到的规则难点、疑问和常见错误,针对性地解读规则条款、阐明规则要点、明确监管标准。同时,利用新上市公司培训、董秘资格和后续培训、独立董事培训等渠道和平台,设置纪律处分典型案例分析课程,努力做到告知在前、提示在先,进一步下降违规行为的产生概率,提升上市公司信息表露质量和规范运作水平。

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